Mit der Kundenanlage sind zahlreiche Herausforderungen verbunden, die sich unter anderem von der korrekten Auswahl der Kundenart, der richtigen Vergabe von Kundennummern bis hin zu ...
Priorität: Muss
Produkttyp: Arbeitsanweisung
Stand: 01.12.2023
Format: MS-Word und Lotus Notes
Mit der Kontenanlage, -änderung und -schließung sind zahlreiche Herausforderungen verbunden, die die Muster-Arbeitsanweisung kompakt zusammenfasst. Dabei geht das Dokument auf ...
Priorität: Muss
Produkttyp: Arbeitsanweisung
Stand: 30.03.2023
Geplante Aktualisierung: Juni 2024
Format: MS-Word und Lotus Notes
Um Redundanzen zu den DGRV-Arbeitshilfen zur Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstiger strafbarer Handlungen zu vermeiden, befasst sich die ...
Priorität: Muss
Produkttyp: Arbeitsanweisung
Stand: 15.11.2023
Format: MS-Word und Lotus Notes
Bei allen Konten, bei denen mehr als ein Verfügungsberechtigter im Sinne von § 154 AO vorkommt (Gläubiger, gesetzlicher Vertreter, Bevollmächtigte), ist die betreffende Person im ...
Priorität: Muss
Produkttyp: Arbeitsanweisung
Stand: 15.03.2022
Format: MS-Word und Lotus Notes
Die Muster-Arbeitsanweisung regelt die Verschlüsselung von Kreditnehmereinheiten nach § 19 Abs. 2 KWG und von Gruppen verbundener Kunden nach Art. 4 Abs. 1 Nr. 39 CRR. Darüber ...
Priorität: Muss
Produkttyp: Arbeitsanweisung
Stand: 15.03.2022
Format: MS-Word und Lotus Notes
Mit Verträgen zu Gunsten Dritter können Vermögenswerte eines Kunden auf einen Dritten entweder mit dem Tod des Kunden oder an einem vorher bestimmten Datum übertragen werden. ...
Priorität: Kann
Produkttyp: Arbeitsanweisung
Stand: 30.11.2022
Format: MS-Word und Lotus Notes
Banken erteilen eigenen Kunden und anderen Kreditinstituten für deren Zwecke und die ihrer Kunden als besondere Serviceleistung Bankauskünfte. Mit einer Bankauskunft kann ein ...
Priorität: Muss
Produkttyp: Arbeitsanweisung
Stand: 30.03.2023
Format: MS-Word und Lotus Notes
Durch Sperren und Hinweise, die auf ganz bestimmte, individuell festzulegende Konten, Kunden, Geschäftsstellen, Produkte oder auf Institutsebene greifen können, wird eine Betreuung ...
Priorität: Kann
Produkttyp: Arbeitsanweisung
Stand: 15.03.2024
Format: MS-Word und Lotus Notes
Kennen Sie das? Sie versenden ein Werbemailing per Post und erhalten zahlreiche Postrückläufer. Nun gilt es unter Wahrung des Grundsatzes der Verhältnismäßigkeit nach den Kunden zu ...
Priorität: Kann
Produkttyp: Arbeitsanweisung
Stand: 15.03.2022
Format: MS-Word und Lotus Notes
In Ihren Kontenbeständen werden Sie regelmäßig Konten feststellen, die seit längerer Zeit unbewegt sind. Diese Konten gilt es zu überprüfen, um die Kontoverbindung möglichst wieder ...
Priorität: Kann
Produkttyp: Arbeitsanweisung
Stand: 30.11.2022
Format: MS-Word und Lotus Notes
Es besteht für die Bank Handlungsbedarf, wenn der Tod eines Kunden bekannt wird. Denn mit der Kenntnis vom Todesfall sind Banken gesetzlich verpflichtet, sämtliche für den ...
Priorität: Muss
Produkttyp: Arbeitsanweisung
Stand: 30.11.2022
Format: MS-Word und Lotus Notes
Die Besteuerung von Kapitalerträgen hängt davon ab, ob und wo ein Kunde steuerpflichtig ansässig ist. Weiterhin bestehen unterschiedliche (Melde-)Pflichten aus der ...
Priorität: Muss
Produkttyp: Arbeitsanweisung
Stand: 15.11.2023
Format: MS-Word und Lotus Notes